Горячая линия
8 800 555 00 41

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы и пенсионные накопления.

Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль за соблюдением Фондом и управляющими компаниями ограничений по размещению пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений, в соответствии с законодательными ограничениями инвестирования.

НПФ Сбербанка работает с Акционерным обществом «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» на основании договоров:

От 10.04.2017
Договор № 2-001-17-ВА-ПР от 10.04.2017
Об оказании услуг специализированного депозитария Негосударственному Пенсионному Фонду.
От 10.04.2017
Договор № 2-001-17-ВА-ПН от 10.04.2017
Об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.

Лицензии Акционерного общества «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»:

От 31.10.2003
Лицензия от 31 октября 2003 г. №045-07071-000100
На осуществление депозитарной деятельности.
От 04.10.2000
Лицензия от 04 октября 2000 г. № 22-000-1-00013
На осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.


Сведения о расторжении договоров с депозитариями

ОАО "Внешторгбанк"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор об оказании депозитарных услуг Лицензия № 22-000-0-00011 Договор №5698/Д от 18-03-2003г. Вид актива: Пенсионные резервы, пенсионные накопления Дата расторжения договора: 05.04.2007

ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию Лицензия № 22-000-1-00013 Договор №27-ОПС-41 от 21-03-2007г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 22.03.2012
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ Лицензия № 22-000-1-00013 Договор №113-ДЕПО-41 от 21-03-2007г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 22.03.2012

ООО "Спецдепозитарий Сбербанка"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию Лицензия № 22-000-0-00097 Договор №12/1-НПФПН от 11-03-2012г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 03.06.2014
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ Лицензия № 22-000-0-00097 Договор №12/2-НПФПР от 11-03-2012г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 03.06.2014

ООО "Депозитарная компания ипотечного покрытия"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию Лицензия № 22-000-0-00112 Договор №2/14-ПН от 26-05-2014г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 14.04.2017
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ Лицензия № 22-000-0-00112 Договор №1/14-ПР от 26-05-2014г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 14.04.2017

Законодательные ограничения инвестирования

НПФ Сбербанка четко соблюдает ограничения, установленные законодательством и стремится к достижению поставленных целей при инвестировании средств пенсионных накоплений и размещении пенсионных резервов.

На практике это означает следующее: доля акций в инвестиционных портфелях ограничена размерами фиксированного дохода, который Фонд получает от инвестирования в облигации и банковские депозиты. Доходность вложений в ликвидные акции, входящие в котировальные списки высшего уровня, может изменяться из года в год, но на длинных промежутках времени превышает доходность инвестиций в облигации. Портфель финансовых инструментов с фиксированным доходом (облигации, депозиты) позволяет получать постоянный купонный/процентный доход, а также рыночный доход. Купонный/процентный доход определяется эмитентом и представляет собой постоянную составляющую прироста. Рыночный доход зависит от ситуации на рынке облигаций.

В части пенсионных накоплений на операции накладывается ряд специфических ограничений. В частности инвестиционный портфель акций в большей степени состоит из «голубых фишек», в который не входит ряд эмитентов, приемлемых для размещения средств пенсионных резервов (например, Газпром, Роснефть и большая часть металлургических компаний).

Основные законодательные ограничения при размещении средств пенсионных резервов

В отличие от инвестирования средств пенсионных накоплений при размещении пенсионных резервов Фонд обладает более широким перечнем активов и возможностями. В соответствии с действующим законодательством Фонд имеет право инвестировать средства пенсионных резервов в следующие активы:

  • ГЦБ РФ (до 100% активов), при этом доля ГЦБ РФ одного выпуска не более 35% активов.
  • Государственные ценные бумаги субъектов РФ (не более 80% активов).
  • Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований (не более 80% активов).
  • Облигации российских хозяйственных обществ (не более 80% активов).
  • Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ (не более 70% активов).
  • Денежные средства, включая иностранную валюту, размещенные на банковских счетах и в банковских депозитах, при условии что банк является участников системы страхования вкладов (не более 80% активов), при этом доля банковских депозитов (депозитарных сертификатов) в одном банке не более 25% активов.
  • Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством РФ (не более 20% активов).
  • Инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством РФ, а также инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством РФ (не более 70% активов).
  • Ценные бумаги правительств иностранных государств, ценные бумаги международных финансовых организаций, акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций и акции (паи) иностранных инвестиционных фондов, при этом их суммарная доля может составлять не более 30% активов.
  • Объекты недвижимого имущества (не более 10% активов).
  • Доля ценных бумаг одного эмитента, за исключением ГЦБ РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ и акций акционерных инвестиционных фондов, может составлять не более 15% активов.

В отличие от инвестирования средств пенсионных накоплений размещать пенсионные резервы Фонд может как через управляющие компании, так и самостоятельно.
Самостоятельное размещение разрешено в следующие виды финансовых инструментов: в денежные средства на счетах в рублях и иностранной валюте; в банковские депозиты в рублях и иностранной валюте; в ГЦБ РФ; в депозитные сертификаты российских банков; в инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, в объекты недвижимого имущества.

Основные законодательные ограничения при инвестировании средств пенсионных накоплений

В соответствии с действующим законодательством Фонд имеет право инвестировать средства пенсионных накоплений в следующие активы:

  • Государственные ценные бумаги РФ (далее — ГЦБ РФ) до 100% активов.
  • Государственные ценные бумаги субъектов РФ (не более 40% активов).
  • Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований (не более 40% активов).
  • Облигации иных эмитентов (до 100% активов).
  • Акции российских эмитентов (не более 40% активов).
  • Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов (не более 20% активов).
  • Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством РФ об ипотечных ценных бумагах (не более 40% активов).
  • Денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях, депозиты в валюте РФ и в иностранной валюте в кредитных организациях, иностранную валюту на счетах в кредитных организациях (в сумме не более 40%).
  • Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению в РФ в соответствии с законодательством РФ (не более 20% активов).
  • Депозиты в кредитной организации и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией, в сумме не должны превышать 15% активов.

Список кредитных организаций, доступных для инвестирования средств пенсионных накоплений, опубликовывается на сайте Банка России.
Инвестировать средства пенсионных накоплений Фонд может только через управляющие компании.
* Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 % за исключением ГЦБ РФ, ценных бумаг, обязательства по которым обеспечены РФ, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством РФ.

Управляющие компании

Сведения о расторжении договоров с управляющими компаниями

ООО "Управляющая компания "КапиталЪ"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления имуществом Лицензия №21-000-1-00058 Договор №38030 от 20-03-2003г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 25.06.2008

ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений Лицензия №21-000-1-00003 Договор №182/НПФ от 12-03-2007г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 09.10.2009
Договор доверительного управления пенсионными резервами Лицензия №21-000-1-00003 Договор №85/НПФ от 28-01-2004г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 02.11.2009
Договор доверительного управления пенсионными резервами Лицензия №21-000-1-00003 Договор №196/НПФ от 15-11-2007г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 10.08.2009

ЗАО "Регион Эссет Менеджмент"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления пенсионными резервами Лицензия №21-000-1-00064 Договор №081107-1/DU/PR от 08-11-2007г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 11.08.2010

ЗАО "Управляющая Компания ТРИНФИКО"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений Лицензия №21-000-1-00079 Договор №УП15653 от 19-03-2008г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 19.11.2012

ЗАО "Лидер"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений Лицензия №21-000-1-00094 Договор №2878/31 от 20-03-2009г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 28.06.2013

ЗАО "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений Лицензия №21-000-1-00012 Договор №314 от 18-02-2011г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 20.09.2013
Договор доверительного управления пенсионными резервами Лицензия №21-000-1-00012 Договор №64 от 31-03-2003г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 02.10.2013

ОАО "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс"

Договор Номер лицензии Дата и номер договора Вид актива Дата расторжения договора
Договор доверительного управления пенсионными резервами Лицензия №21-000-1-00069 Договор №ДУ/08-7 от 26-03-2008г. Вид актива: Пенсионные резервы Дата расторжения договора: 02.06.2015
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений Лицензия №21-000-1-00069 Договор №ДУ/08-5 от 26-03-2008 г. Вид актива: Пенсионные накопления Дата расторжения договора: 02.06.2015
Существенные события
Наверх